7 serijos licencija leidžia jums prekiauti savo tarpininkavimo klientų vardu. Jūs negalite dirbti kaip tarpininkas be vieno. Patvirtinta finansinių paslaugų įmonė arba savireguliuojama organizacija (SRO) turi remti jus, kad atliktumėte 7 serijos egzaminą. Kai tapsite licencijuojamu tarpininku, egzamino dar nereikia. Tačiau nutraukus darbą, turite dvejus metus įsidarbinti kitoje įmonėje.
7 serijos egzaminas
Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) administruoja 7 serijos egzaminą, kuris yra pagrindinė licencija, reikalinga asmenims, ieškantiems darbo kaip vertybinių popierių brokeriai. Licencija leidžia jums paversti įvairių tipų sandorius tarpininkavimo klientų vardu. Be to, išlaikant 7 serijos egzaminą, galėsite atlikti kitus FINRA siūlomus egzaminus. Egzaminą sudaro 260 klausimų dviem dalimis, kas tris valandas.
Rėmimas
Jūs negalite paprasčiausiai sumokėti mokesčio už 7 serijos egzaminą. Finansų kompanija, kuri yra FINRA arba SRO narė, turi remti jus, kad atliktumėte 7 serijos egzaminą. Paprastai įmonė, kuri remia jus, yra jūsų darbdavys. Kai išlaikysite egzaminą ir esate licencijuotas tarpininkas, 7 serijos licencija keliauja su jumis. Kitaip tariant, licencija yra gera, kol dirbate pramonėje. Todėl, jei paliksite vieną įmonę dirbti kitam, licencija vis dar galioja.
Terminas
Jūsų 7 serijos licencija galioja dvejus metus po nutraukimo. Per tuos dvejus metus, jei nerandate darbo su finansine kompanija, kuri yra FINRA narė arba yra SRO, jūsų 7 serijos licencija baigiasi. Jei per dvejų metų laikotarpį įsidarbinsite, naujoji įmonė jūsų vardu praneša FINRA.
Kiti egzaminai
7 serijos egzaminas leidžia jums atlikti daug kitų egzaminų, kuriuos siūlo FINRA. Pavyzdžiui, 63 serijos egzaminas, paprastai pridedamas prie 7 serijos licencijos, leidžia prašyti įmonių skolos ir nuosavybės vertybinių popierių užsakymų.
