Norint gauti akcijų tarpininko licenciją Kalifornijoje, turite atitikti tam tikrus registracijos ir licencijavimo reikalavimus. Tačiau jums nereikia techninio laipsnio, pavyzdžiui, verslo administravimo magistro (MBA) ar net bakalauro laipsnio, kad taptumėte brokeriu. Be federalinių licencijavimo įstatymų, turite užsiregistruoti kaip atstovas, atstovaujantis Kalifornijos tarpininkui, kad dirbtumėte kaip tarpininkas. Kai esate licencijuotas tiek federaliniu, tiek Kalifornijoje, galite užsiregistruoti papildomose valstybėse tiesiog mokėdami mokestį.
Taikykite Kalifornijos brokerio-prekiautojo įmonei. Norint gauti savo pradinį maklerio licenciją, turite dirbti patvirtintoje Kalifornijos finansinių paslaugų įmonėje, pvz., Banke ar tarpininkavimo veikloje. Nors finansai ir netgi MBA gali padėti jums patekti į duris, taip pat nėra absoliučių reikalavimų tarpininkavimo srityje.
Imtis reikiamo mokymo kurso. Turėdami naują nuomą be ankstesnės licencijos, turite dirbti savo naują įmonę maždaug prieš keturis mėnesius, kad galėtumėte kreiptis dėl licencijos. Per šį laikotarpį jums bus atliekami įvairūs mokymo kursai ir studijos licencijavimo egzaminams. Nors šiuo metu galite atlikti įmonės administracines paslaugas, dar negalite užsiimti jokia su pardavimu susijusia veikla.
Pravažiuokite 7 serijos egzaminą. Tai yra standartinis tarpininkavimo sektoriaus licencijavimo egzaminas, žinomas kaip bendrasis vertybinių popierių registruotasis egzaminas. Tai egzaminas, kurį galima rinktis iš daugelio pasirinkimų, apimančių tokias temas kaip akcijos, pasirinktys, obligacijos, geriausia praktika ir etika. Egzaminą gausite dviem dalimis, kas tris valandas, ir apima 125 klausimus. Šis egzaminas yra reikalavimas tapti tarpininku Kalifornijoje.
Pasiduokite 63 arba 66 serijos egzaminą. 7 serijos egzaminas atitinka jus kaip registruotą atstovą, o taip pat turite atlikti egzaminą, kuris atitiks jums teisę registruotis Kalifornijoje. 63 serija yra žinoma kaip vienodos vertybinių popierių agento valstybės teisės ekspertizė, o 66 serija - vienodas bendras valstybės teisės tyrimas. Bet kurio egzamino atlikimas, be 7 serijos, suteiks jums teisę tapti Kalifornijos vertybinių popierių brokeris.
Mokėkite licencijavimo mokestį Kalifornijos valstijai. Išlaidos yra $ 25, kad jos būtų registruotos kaip atstovas Kalifornijoje. Paprastai jūsų darbdavys sumokės jūsų registracijos išlaidas, nors procedūros gali skirtis.
