Didelės vertės turintys žmonės ir finansiniai instituciniai investuotojai reikalauja, kad registruotieji investuotojai konsultuotų ir įsigytų turtą akcijų rinkoje. RIA teikia verslo paslaugas kaip individualią operaciją, korporacijos dalį arba partnerystę savo valstybėje arba kitoje, kur ji veikia. Nesvarbu, ar dirbate įmonėje, ar kaip vienas asmuo, investavimo patarėjas turi užsiregistruoti Jungtinių Amerikos Valstijų Vertybinių popierių ir biržos komisijoje arba su jos valstybės reguliavimo institucijomis.
Elementai, kurių jums reikės
-
65 serijos egzaminas: vienodas investavimo patarėjas Ex
-
66 serijos egzaminas: vienodas bendras valstybės teisės egzaminas
-
ADV 1 ir 2 dalių forma
-
F plano atskleidimo dokumentas
-
Rašytinė priežiūros tvarka
-
Privatumo politika
-
Etikos kodeksas
-
Verslo tęstinumo planas
Nuspręskite geriausią vietą, kurioje jūsų įmonė turėtų būti įregistruota. Numatykite bendrą turto, kurį planuojate valdyti, sumą, kai bus patvirtinta jūsų įmonė, valstybių, kuriose turėsite klientų, skaičių ir, jei ketinate valdyti registruotos investicinės bendrovės portfelį. Priklausomai nuo visų šių veiksnių, turėsite kreiptis dėl registracijos dėl JAV vertybinių popierių ir biržos išimties arba paprastos registracijos valstybėje, kurioje jūsų įmonė ketina laikyti pagrindines verslo operacijas.
Paimkite 65 serijos egzaminą arba 66 serijos egzaminą. Norėdami užsiregistruoti valstybės reguliavimo institucijose, turite būti išlaikę egzaminą arba turėti pripažintą profesinį paskyrimą, pvz., Sertifikuotą finansų planuotoją.
Užpildykite ADV 1 dalį elektroniniu būdu per Investicijų patarėjo registracijos depozitoriumą. Turite užpildyti šią registracijos formą.
Užpildykite ADV 2 dalį kartu su F sąrašu, nes jūsų atskleidimo dokumentai turi būti rodomi būsimiems klientams, apibūdinantiems jūsų įmonės veiklą. Taip pat turėsite turėti rašytinę priežiūros procedūrą, privatumo politiką, etikos kodekso dokumentą ir verslo tęstinumo planą, kuriame būtų paaiškintos įmonės taisyklės.
