Tarpininkas-prekiautojas yra vertybinių popierių rinkos terminas vertybinių popierių maklerio įmonei. Vertybinių popierių pramonė yra labai reguliuojama, o naujas tarpininkas-prekiautojas turi užsiregistruoti bent trijose agentūrose ir pasirūpinti, kad valdymo komanda gautų tinkamą aukšto lygio vertybinių popierių licencijavimą. Visiems reikalingiems patvirtinimams, skirtiems maklerio įmonei, gauti reikės šešių mėnesių ar ilgiau. Jūs galite pagreitinti procesą vienu metu atlikdami daugumą veiksmų.
Sukurti įmonių buvimą
Nors korporacijos steigimas atrodo akivaizdus žingsnis, naujo brokerio-prekybos atstovo atveju įmonės struktūra leidžia pradėti reguliavimo procesą. Akcijų brokerių korporacija nurodo pareigūnus, kurie taps tarpininkavimo principais, ir leidžia naujai įmonei rezervuoti savo pavadinimą Finansų pramonės reguliavimo institucijoje arba FINRA. Bendrovė turi gauti apskaitos sistemą, atitinkančią Vertybinių popierių ir biržos komisijos ir FINRA reikalavimus. Bendrovė taip pat turės sukurti grynąjį kapitalą - grynuosius pinigus banke -, kad būtų patenkinti kapitalo poreikiai, atsižvelgiant į numatomą maklerio įmonės dydį ir verslo linijas.
Užregistruokite testavimo ir licencijavimo principus
FINRA reikalauja, kad tarpininkas-prekiautojas turėtų bent du registruotus direktorius, kurie valdytų maklerio įmonę. Registracijai reikia kreiptis į FINRA, užpildant foninį patikrinimą ir atlikus vertybinių popierių reglamentavimo testą, kuris taikomas tarpininkavimo valdymo lygmenyje. Yra skirtingų tipų pagrindinės registracijos, priklausomai nuo įmonės siūlomų vertybinių popierių, o mažos naujos tarpininko ir prekybos atstovo įmonės gali tekti gauti kelias pagrindines registracijas. Siūlomo mažo tarpininko-pardavėjo atveju dviejų principų taisyklę galima atsisakyti ir verslą pradėti su vienu registruotu valdytoju. Prašymas dėl atsisakymo gali būti pateikiamas FINRA, jei laikomasi nustatytų vieno vadovo kriterijų.
Taikyti Federalinės, valstybės ir reguliavimo organizacijos registracijai
Siūlomos naujos maklerio įmonės savininkai turi kreiptis dėl registracijos SEC, FINRA ir finansų reguliavimo agentūrose kiekvienai valstybei, kurioje tarpininkas-tarpininkas turės biurą. SEC reikalauja užbaigti platų BD formą, kuriai reikalinga pagrindinė informacija apie direktorius, kitus savininkus, finansinius palaikytojus ir siūlomus darbuotojus. Su patvirtinta SEC registracija, verslas kreipiasi į FINRA dėl narystės ir su Vertybinių popierių investuotojų apsaugos korporacija, kad galėtų teikti reikalingą SIPC draudimą klientams.
Sukurti tarpusavio ryšius
Tarpininkas-prekiautojas naudoja kliringo įmonę, kad apdorotų ir tvarkytų tarpininkavimo įmonių pateiktus faktinius sandorius. Kliringo įmonės teikiamų paslaugų lygis priklauso nuo siūlomo naujo brokerio ir platintojo dydžio ir nuo to, kiek operacijų, kurias naujoji vadybininkė nori įsikurti, ir kiek bus ūkininkuojama. Vietinė maklerio įmonė daugiausia dėmesio skirs klientų rinkimui ir sandorių sudarymui, o kliringo įmonė palieka valdymą ir nuosavybę laisvai siekdama šių tikslų.
