ISO 9001 audito kontrolinis sąrašas yra įrankis, vienas iš daugelio auditoriaus įrankių rinkinyje, naudojamas vertinant organizacijos kokybės valdymo sistemą. Apsvarstykite analogiją, lyginančią KVS su dailidės projektu ir auditoriumi prie statybos inspektoriaus. Tikslas - įvertinti atliktą darbą, lyginant su tuo, kaip planas sako, kad tai turėtų būti padaryta, taip pat lyginant su statybos kodeksais - arba šiuo atveju ISO 9001 reikalavimais. Kontroliniai sąrašai turėtų būti sukurti taip, kad padėtų atlikti šį vertinimą, o ne įtraukti biurokratiją.
Dokumentacijos apžvalga
Dokumentų peržiūrai atlikti gali būti sukurtas kontrolinis sąrašas. Patvirtinę, kad organizacijos dokumento kontrolės procedūra, kaip parašyta, atitinka ISO 9001 reikalavimus, sukurkite kontrolinį sąrašą, ištraukdami tam tikrus elementus iš šios procedūros. Koncentruokite klausimus į pačią dokumento kontrolę, pateikdami tik vieną ar du klausimus, susijusius su ISO 9001 reikalavimais, susijusiais su audituojamu procesu. Pakanka paklausti: „Kokia ISO 9001 sąlyga (-os) taikoma„ ABC “procesui?“ ir "Ar procesas ABC atitinka šiuos reikalavimus?" Nereikia perrašyti viso standarto kaip klausimų apie kontrolinius sąrašus.
Valdymo atsakomybė ir įsipareigojimas
Kontrolinis sąrašas gali būti sukurtas specialiai valdymo auditui. Kontroliniame sąraše gali būti nurodoma kiekviena sąlyga, pagal kurią reikalaujama, kad tai būtų tiesioginė aukščiausio lygio vadovybės ir kitų susijusių dalykų, tokių kaip žmogiškųjų išteklių ir infrastruktūros planavimas, atsakomybė. Šis kontrolinis sąrašas iš pradžių gali būti naudojamas valdymo interviu metu, o po to baigiamas audito metu, nes įrodymai vertinami visoje organizacijoje.
Mokymas ir kompetencija
Kontrolinis sąrašas gali paskatinti auditorius prisiminti visuotinai taikomus reikalavimus, pavyzdžiui, mokymą ir kompetenciją. Atlikę kitų punktų audito seką, šie reikalavimai kartais gali būti ignoruojami ir reikalingi tolesni veiksmai prieš atliekant auditą. Kontrolinis sąrašas gali padėti užtikrinti, kad auditoriai ieškotų įrodymų, kad darbuotojai yra kompetentingi atlikti darbo vietas, remdamiesi švietimu, mokymu, įgūdžiais ir patirtimi. Taip pat svarbu patvirtinti, kad parengti ir įgyvendinti veiksmų planai, siekiant užtikrinti, kad darbuotojai įgytų reikiamą kompetencijos lygį.
Išoriniai procesai
Kontrolinio sąrašo elementai turėtų apimti užsakomus procesus. Tai gali būti derinama su pirmiau nurodytais visuotinai taikomais reikalavimais. Pranešimas „nepastebimas, nepagrįstas“ gali paskatinti tiek audituojamus asmenis, tiek auditorius pamiršti, kad „A“, „B“ ir „C“ programų sandėliavimas vis dar vykdomas vietoje, tačiau X programai šią funkciją dabar atlieka trečiosios šalies logistikos paslaugų teikėjas. ISO 9001 specialiai reikalauja, kad užsakomieji procesai būtų kontroliuojami, siekiant užtikrinti, kad jie atitiktų organizacijos QMS reikalavimus.
Stebėjimas ir matavimas
Kontroliniai sąrašai turėtų apimti matavimo proceso efektyvumą ir stebėti tendencijas, kad būtų galima įvertinti KVS gebėjimą. Priemonės gali apimti sudėtingus statistinių procesų valdymo duomenis arba gali būti taip paprasti, kaip ir vidinių ar išorinių klientų skundų skaičius. Kontroliniai sąrašai turėtų leisti auditoriams nustatyti, kokie rodikliai yra įdiegti, ir kokias tendencijas šie metrikai atskleidė nuo ankstesnio audito. Kontroliniai sąrašai taip pat turėtų priminti auditoriams, kad jie ieško įrodymų, kokių veiksmų imtasi siekiant pašalinti neigiamas tendencijas.
Pridėti vertę
Audito kontroliniai sąrašai turėtų suteikti pridėtinę vertę, o ne egzistuoti tik norint pasiekti vidaus audito proceso reikalavimą. Labiau svarbu, kad auditorius laikytųsi audito metu pateikto audito sekos, nei sektų kontrolinį sąrašą. Patyrę auditoriai gali pamiršti tokius takus, kai jie pernelyg pasitiki kontroliniais sąrašais.
